Проверки бизнеса правоохранителями, что нужно знать - Нотариат - Каталог статей

Основания для обыска Законодательство Украины устанавливает определенные гарантии в части неприкосновенности помещений. Правда, наибольшей защитой пользуются жилые помещения физлиц, но и помещения предприятий также не являются проходным двором для силовиков. Основания для визита правоохранителей ограничены следующими: - проверка информации о совершении или подготовке к преступлению (при получении заявления или сообщения о преступлении); - осмотр помещения для прекращения преступления, преследования подозреваемых; для выявления следов преступления и вещественных доказательств, а также других обстоятельств, имеющих значение для дела – по согласию владельца или постановлению суда (в обоих случаях - в присутствии двух понятых); - получение документов: сотрудники милиции имеют право на получение информации, необходимой в делах о преступлениях, находящихся в производстве, однако только по письменному запросу, а сотрудники СБУ имеют право получать информацию, необходимую для обеспечения государственной безопасности; - проведение оперативно-розыскных мероприятий (если возбуждено дело); - проведение следственных действий (обыск, выемка) – если возбуждено уголовное дело и есть постановление следователя (в случае обыска необходима также санкция прокурора или его заместителя, а в случае выемки оригиналов первичных финансово-хозяйственных и бухгалтерских документов – постановление суда). Осмотр – это не обыск и не выемка, однако Уголовно-процессуальный кодекс косвенно предусматривает право на возможность изъятия предметов и документов при осмотре. Вместе с тем, практика показывает, что обыск и/или выемка часто проводятся не с целью установления истины по делу, а с целью психологического влияния на собственника бизнеса. Не исключено, что правоохранителей может интересовать контрагент, с которым у компании есть хозяйственные отношения. Обыск и выемка будут проведены независимо от того, даст ли компания согласие на их проведение или нет. Ваш отказ может привести лишь к тому, что следственное действие будет проводиться принудительно. Кого ждать в гости Перечень потенциальных проверяющих более чем обширен. Среди них можно выделить тех, с которым предприниматели сталкиваются чаще, а именно: представители прокуратуры, милиции (как правило, подразделения по борьбе с экономической и организованной преступностью), налоговой инспекции, защиты прав потребителей, Государственной финансовой инспекции (ранее – контрольно-ревизионное управление), Государственного комитета финансового мониторинга Украины и т.д. Право беспрепятственно проходить на территорию предприятия имеет прокурор - при совершении прокурорского надзора. Он также имеет право получать доступ к документам и материалам. Исчерпывающего перечня основания для такой "прокурорской проверки" не установлено. При этом прокурор не имеет права проводить обыск или выемку, или же прямо на месте требовать от лиц обязательных пояснений. Также имеют право беспрепятственно входить по служебному удостоверению сотрудники СБУ. Они могут проходить в любые помещения предприятий, а также опечатывать и брать их под охрану с последующим уведомлением прокурора - но только в рамках мероприятий, направленных на борьбу с терроризмом и его финансированием. Часто в сопровождении сотрудников правоохранительных органов являются представители органов надзора и контролирующих органов (сотрудники СЭС, пожарной охраны и др.). Следует знать, что в 99% случаев такой "тандем" носит незаконный характер и используется с целью давления на предприятие. Участие силовиков в проверках, если только речь не идет о проверке, ведущейся в рамках оперативно-розыскной деятельности или расследования уголовного дела, запрещено многими нормативными актами. Что позволено проверяющим Исключительный перечень и порядок проведения следственных действий определен Уголовно-процессуальным кодексом. Все следственные действия проводятся только после возбуждения уголовного дела, кроме осмотра места происшествия - он может быть проведен еще до возбуждения дела. Следственные действия могут проводиться исключительно представителями следственных подразделений правоохранительных органов в соответствии с правилами подследственности, а именно: милиции, налоговой милиции, прокуратуры и Службы безопасности Украины, либо по их письменному поручению - сотрудниками оперативных подразделений. Придя на предприятие, следователь представляет процессуальный документ, в котором четко изложена причина визита и то, что от предприятия хотят. Таким документом является постановление о проведении обыска или постановление о проведении выемки. Выемка проводиться по мотивированному постановлению следователя. При этом выемка материальных носителей секретной информации и (или) документов, содержащих банковскую тайну, а также выемка оригиналов первичных финансово-хозяйственных и (или) бухгалтерских документов проводится исключительно по постановлению суда. Обыск проводиться по мотивированному постановлению следователя с санкции прокурора или же его заместителя, за исключением жилья и другого владения лица. Что могут требовать проверяемые Перед началом обыска или выемки следователь обязан предъявить постановление с санкцией прокурора. Если речь идет о выемке первичных документов, то следователь обязан предъявить постановление суда. При этом следует знать, что правоохранители не обязаны оставлять вам копию данного документа. Но это не значит, что вы его не можете переписать - хотя бы для того, чтобы иметь возможность в случае обжалования действий правоохранителей определиться, действительно ли постановление следователя мотивировано и не является ли безосновательным. Следователь также должен предложить выдать указанные в постановлении документы либо предметы в добровольном порядке. В случае же отказа в выполнении такого требования, обыск или выемка проводятся в принудительном порядке. Следственное действие подлежит фиксации. Детальное его описание производится в протоколе, где указываются все участники выемки - как со стороны правоохранителей, так и со стороны предприятия, а также понятые. Следователь имеет право в необходимых случаях приобщать к проведению обыска работников органов внутренних дел и соответствующих специалистов. Если такие имеются (независимо от их численности) требуйте занесения каждого в протокол, в случае если этого не происходит, требуйте, что бы эти лица покинули территорию предприятия. Вы имеете полное право контролировать проведение следственного действия. Сотрудникам предприятия могут запретить общаться друг с другом, но контролировать, что и как делает каждый из правоохранителей - нет. Кроме того, вы имеете право обращаться к понятым и обращать их внимание на то, что с вашей точки зрения выходит за рамки данного следственного действия. В дальнейшем вы это запишите протокол. Под этим протоколом также должны будут подписаться и понятые. Закон разрешает им согласиться с вашей точкой зрения и указать, что перечисленные вами события действительно имели место. Проверяемые также имеют право получить копии изымаемых документов, и даже на заверение этих копий следователем с проставлением печати. У вас есть право ходатайствовать об этом в самом процессе следственного действия, при этом на следователя возложена обязанность отобразить такое ходатайство непосредственно в протоколе. Читайте протокол внимательно, не стесняйтесь записать в него все ваши замечания – бумага все выдержит. Протокол обыска и выемки составляется в двух экземплярах, второй экземпляр предается проверяемым. Он - ваша гарантия законного отсутствия у вас оригиналов документов и изъятых вещей. Правильная линия поведения Перед тем как допускать правоохранителей в помещение, необходимо попросить их предъявить служебное удостоверение (его данные стоит переписать, а при возможности – снять ксерокопию), а также документы, на основании которых правоохранители явились. Не всегда удается выполнить хотя бы одно действие из изложенных выше, поскольку силовики часто вламываются в помещение без каких-либо объяснений, а в ответ на протесты сотрудников применяют физические меры воздействия. В таких случаях меряться силами с правоохранителями нет смысла ни охране, ни другим сотрудникам предприятия – действия силовых органов необходимо будет позже обжаловать в установленном законом порядке. Позитивный исход проверки предприятия во многом зависит от правильного понимания сотрудниками компании своей роли и линии поведения в ходе ее проведения, а также правильной организации роботы в указанный период. Правильной организацией роботы в ходе проверок следует считать такую организацию, которая бы обеспечивала минимальный доступ проверяющих к документам и иной внутренней информации предприятия, минимальный контакт с рядовыми сотрудниками и перемещение проверяющих по территории предприятия. Для этих целей целесообразно выделять отдельную комнату и приставить одного из сотрудников предприятия для общения с проверяющими. Приоритет при первом контакте с проверяющими должен предоставляться юрисконсульту компании. Целесообразно, чтобы все запросы на получение документов в ходе проверки оформлялись письменно. Особое внимание необходимо обращать на запросы о предоставлении оригиналов документов, внимательно изучив полномочия проверяющих и предварительно оценив их правомерность. Действенным инструментом защиты при несанкционированных проверках может стать организация видеонаблюдения на предприятии. Если представители правоохранительных органов совершат во время проверки на предприятии очевидные и явные нарушения закона, видеозапись станет хорошим доказательством при обжаловании их действий. В защите прав проверяемых весомый вклад вносят СМИ. Освещение неправомерных действий силовиков послужит толчком к пониманию неизбежности ответственности за самоуправство и превышение полномочий. В большинстве случаев привлечение представителей СМИ оказывает позитивное влияние на поведение представителей контролирующих и правоохранительных органов, пытающихся заполучить нужный результат, не гнушаясь превышением своих полномочий. Но не каждое предприятие имеет возможность оперативно пригласить представителей СМИ. В данном случае, для фиксации противоправных действий можно использовать видеокамеры, мобильные телефоны, а также просто актируя указанные действия на бумаге Дабы предупредить негативные последствия неожиданных визитов, компания должна принимать меры, направленные на хранение информации и документов, представляющих коммерческую тайну. Поскольку изъятие серверов компании приводит к неизбежному блокированию деятельности, допускать его крайне не целесообразно. Минимизировать этот риск можно путем размещения сервера за пределами компании, такие дополнительные затраты будут обоснованными. Подытоживая, хотим заметить, что негативные последствия проверок можно минимизировать комплексом предварительных мероприятий. К ним следуют отнести: проведение регулярного аудита, в т.ч. и правового, деятельности компании и своевременное выполнение предоставленных рекомендаций, четкая регламентация действий сотрудников.
Категория: Нотариат \| Добавил: ewgend (22.11.2013)
Просмотров: 378